摘要：本文基于《建設項目工程總承包計價規(guī)范》6.3.3條款的規(guī)定，旨在深入探討工程總承包項目中總承包方通過改變發(fā)包方要求進行設計優(yōu)化所形成的利益發(fā)包方與承包方之間的分配方式。本文首先詳細解析了工程總承包模式目前現(xiàn)狀。隨后，結合建筑市場經(jīng)濟規(guī)律，分析了不同分配方式對經(jīng)濟效率、風險分擔及審計風險的影響，提出了符合市場規(guī)律且能降低審計風險的分配策略。研究結果表明，合理的分配機制不僅能夠激勵總承包方積極投入設計優(yōu)化工作，還能促進項目整體效益的提升，實現(xiàn)發(fā)包方與總承包方的共贏。關鍵字：工程總承包；設計優(yōu)化形成的利益；合理化建議；分配方式引言：隨著建筑行業(yè)的蓬勃發(fā)展，工程總承包模式因其獨特的優(yōu)勢——高效整合設計、采購與施工，在工程項目中得到了廣泛應用。這種模式不僅提高了項目管理的效率，還確保了工程質量和成本控制。中國建設工程造價管理協(xié)會在2022年12月26日發(fā)布了《建設項目工程總承包計價規(guī)范》以及房屋、市政、城市軌道工程計量規(guī)范，這套規(guī)范無疑為我國工程總承包計價體系提供了更為完善的指導。然而，當設計優(yōu)化帶來利益時，如何在發(fā)包方與總承包方之間進行合理分配，成為了一個亟待解決的問題。這不僅關系到雙方的切身利益，還直接影響到工程項目的順利進行和行業(yè)的健康發(fā)展。1.1 工程總承包實踐中的兩個問題
自2016年住房城鄉(xiāng)建設部發(fā)布《關于進一步推進工程總承包發(fā)展的若干意見》（建設部-建市[2016]93號）以來，工程總承包模式得到了大力推進。建設單位在選擇建設項目組織實施方式時，本著質量可靠、效率優(yōu)先的原則，優(yōu)先采用工程總承包模式。這一模式在市場上的應用如雨后春筍般涌現(xiàn)，大量總承包項目采用模擬清單招標，模擬清單費率下浮以施工圖計價規(guī)則進行。然而，這種總承包方式在實踐中卻產生了兩個問題：發(fā)包人不滿意：由于采用模擬清單、費率下浮，結算時再按承包人設計的施工圖重新算量計價，發(fā)包方擔心承包人會利用這一機制進行過度設計，從而獲取不合理的利潤，損害發(fā)包人的利益。承包人不滿意：承包人通過優(yōu)化設計和施工措施等降低成本，但結算時按施工圖重新算量計價，發(fā)包方往往對承包人的優(yōu)化設計認可但沒有分配優(yōu)化節(jié)省下來的利益，導致承包人出力不討好，利益受損。1.2 成都地區(qū)工程總承包現(xiàn)狀
以成都地區(qū)為例，行業(yè)主管部門未對設計優(yōu)化帶來的利益如何在發(fā)包方與總承包方之間進行合理分配做出明確要求。為規(guī)避項目審計風險，成都地區(qū)工程總承包主要采用根據(jù)初步設計圖進行模擬清單編制的方式，在清單編制說明或合同條款中約定了施工圖設計完成后進行施工圖預算，施工圖預算作為進度款和結算的依據(jù)。工程總承包項目按實進行結算，結算價原則上不突破施工圖預算價格和工程總承包合同價。然而，這種機制下，總承包單位的設計優(yōu)化主要局限于施工圖預算金額超合同金額的情況，在滿足不突破合同價原則的前提下，設計優(yōu)化工作相對較少，未能充分發(fā)揮總承包設計和施工協(xié)同的優(yōu)勢。《建設項目工程總承包計價規(guī)范》作為指導工程總承包項目計價活動的重要文件，其中6.3.3條明確規(guī)定：“總承包方對方案設計或初步設計文件進行的設計優(yōu)化，如滿足發(fā)包人要求時，其形成的利益應歸總承包方享有；如需要改變發(fā)包人要求時，應以書面形式向發(fā)包人提出合理化建議，經(jīng)發(fā)包人認為可以縮短工期、提高工程的經(jīng)濟效益或其他利益，并指示變更的，發(fā)包人應對總承包方合理化建議形成的利益雙方分享，并應調整合同價款和（或）工期。”這一規(guī)定為設計優(yōu)化帶來的利益分配提供了明確的依據(jù)。
3.1 市場經(jīng)濟規(guī)律下的分配策略
在市場經(jīng)濟條件下，資源的配置應遵循效率優(yōu)先、兼顧公平的原則。對于工程總承包項目中改變發(fā)包方要求設計優(yōu)化形成的利益，其分配也應體現(xiàn)這一原則。具體而言，分配機制應能夠激勵總承包方積極投入設計優(yōu)化工作，提高項目整體效益；同時，也應確保發(fā)包方的利益不受損害，實現(xiàn)雙方共贏。這種分配機制不僅有助于提升總承包方的創(chuàng)新能力和服務水平，還能促進發(fā)包方與總承包方之間的深入合作。
3.2 減少審計風險的分配策略
審計風險是工程總包項目中不可忽視的問題。合理的利益分配機制能夠降低審計風險，確保項目順利進行。具體而言，分配方式應在合同中明確、具體、可操作性強，避免產生歧義和爭議。同時，雙方應建立健全的審計制度和監(jiān)督機制，確保分配過程的公開、透明和合規(guī)性。這有助于增強雙方的信任度，降低因分配問題引發(fā)的糾紛和訴訟風險。
某住宅房屋建筑工程總承包項目中，總承包方經(jīng)發(fā)包人同意通過改變發(fā)包方要求設計優(yōu)化鋼筋、砌筑加氣混凝土砌塊、墊層C20等內容的工程量進行了設計優(yōu)化，形成4,338,178.63元的利益，如表1所示，然而，合同中未對節(jié)約造價形成利益的分配做出明確約定，雙方因此產生了爭議，需要協(xié)商解決。表1 優(yōu)化費用明細表
為了確定合理的利益分配比例，我們進行了市場調研，了解了市場上相關設計院設計優(yōu)化收費比例的情況。調研結果顯示，設計優(yōu)化收費比例一般在10%-30%之間。根據(jù)這一數(shù)據(jù)，我們可以初步判斷總承包方通過設計優(yōu)化形成的利益中，發(fā)包方和總承包方的分配比例應在一定范圍內，如表2所示。表2 設計優(yōu)化收費比例表
結合案例情況和市場調研數(shù)據(jù)，我們可以進一步分析設計優(yōu)化所發(fā)生費用占優(yōu)化金額的比例?？紤]到總承包方在設計優(yōu)化過程中投入的人力、物力和時間成本，以及發(fā)包方因優(yōu)化設計而獲得的工期縮短、成本降低等利益，我們可以認為發(fā)包方和總承包方的分配比例為9:1至8:2較為合適。這一比例既體現(xiàn)了總承包方在設計優(yōu)化中的貢獻，又確保了發(fā)包方的利益不受損害。為了確保設計優(yōu)化帶來的利益在發(fā)包方與總承包方之間得到合理分配，我們可以采取以下最佳實踐：
在工程總承包合同招標階段，招標文件應明確約定合理化建議形成的利益分配方式。這有助于在項目初期就確立雙方的權利與義務關系，減少后期爭議和糾紛。合同中可以規(guī)定具體的分配比例、計算方法和支付方式等條款，確保雙方在利益分配上有明確的依據(jù)和可操作性。在項目執(zhí)行過程中，發(fā)包方應加強對設計優(yōu)化工作的監(jiān)管和指導。通過定期檢查、評估和優(yōu)化方案的審批等方式，確保優(yōu)化設計工作的質量和效果。同時，建立完善的記錄和管理制度也是保障分配工作順利進行的重要措施。這有助于雙方及時跟蹤和優(yōu)化設計進度，確保利益分配的準確性和公正性。為了激勵總承包方積極投入設計優(yōu)化工作，發(fā)包方可以建立相應的激勵機制。例如，可以設立獎勵基金或提成制度，對總承包方提出并實施的優(yōu)秀設計優(yōu)化方案進行獎勵。這有助于激發(fā)總承包方的創(chuàng)新精神和積極性，提高項目整體效益。發(fā)包方與總承包方應加強溝通協(xié)作，共同推進設計優(yōu)化工作。雙方可以定期召開會議，就設計優(yōu)化方案、利益分配等問題進行深入討論和協(xié)商。通過加強溝通協(xié)作，雙方可以更好地理解彼此的需求和利益訴求，達成共識并推動項目的順利進行。本文深入探討了工程總承包項目中總承包方改變發(fā)包方要求通過設計優(yōu)化形成的利益在發(fā)包方與總承包方之間的分配方式?；凇督ㄔO項目工程總承包計價規(guī)范》6.3.3條款的明確規(guī)定和市場經(jīng)濟規(guī)律的分析，本文提出了合理的分配策略。通過實際案例的剖析，本文展示了發(fā)包方與總承包方在設計優(yōu)化形成的利益分配中的最佳實踐。研究結果表明，發(fā)包方和總承包方在設計優(yōu)化形成的利益分配中，分配比例為9:1至8:2較為合適。這一比例既體現(xiàn)了總承包方在設計優(yōu)化中的貢獻和投入成本，又確保了發(fā)包方的利益不受損害。同時，本文還提出了明確合同約定、加強過程監(jiān)管、建立激勵機制和強化溝通協(xié)作等最佳實踐建議，以推動設計優(yōu)化利益分配的合理性和公正性。
為了進一步完善工程總承包中設計優(yōu)化利益分配機制，建議：
行業(yè)主管部門應加強對工程總承包項目設計優(yōu)化利益分配機制的指導和監(jiān)管，推動行業(yè)標準的制定和實施。
發(fā)包方和總承包方應增強法律意識，嚴格遵守合同約定和相關法律法規(guī)，確保利益分配的合法性和合規(guī)性。雙方應加強合作與溝通，共同推進設計優(yōu)化工作，提高項目整體效益和競爭力。
學術界和實務界應加強對工程總承包中設計優(yōu)化利益分配機制的研究和實踐探索，為行業(yè)提供更加科學、合理的解決方案和建議。
綜上所述，工程總承包中設計優(yōu)化利益分配機制是一個復雜而重要的問題。通過明確合同約定、加強過程監(jiān)管、建立激勵機制和強化溝通協(xié)作等措施，我們可以推動這一機制的不斷完善和優(yōu)化，實現(xiàn)發(fā)包方與總承包方的共贏發(fā)展。
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